提高我国科技成果转化率的三要素

科技与经济提高我国科技成果转化率的三要素　提高我国科技成果转化率的三要素　刘妹威　，陈伟忠　，王　爽　，罗双福　（１．财经大学　中国企业研究中心，北京１０００８１；２．财经大学金融学院，北京１０００８１）　摘要：科技成果转化率直接影响我国经济增长方式的转变进程。为了提高我国科技成果转化率，我们认为应　该在国家正在建设的“成果转化公共服务平台”基础上，加强三方面工作：从技术、市场和潜在成果爱让方等方　面分析科研项目立项的合理性；通过特派转让专员等方式进行科技成果的市场推广；提供技术支持和资金等加　强成果转化后的跟踪服务。　关键词：科技成果转化率；技术转移模式；成果转化公共服务平台　中图分类号：Ｇ３ｌｌ文献标识码：Ａ文章编号：１００２—９７５３（２００６）０４—００５５一Ｏ５　Ｔｈｅ　Ｔｈｒｅｅ　Ｍａｉｎ　Ｆａｃｔｏｒｓ　ｔｏ　Ｒａｉｓｅ　ｔｈｅ　Ｒａｔｅ　ｏｆ　Ｃｈｉｎａ　ｓ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｔｒａｎｓｆｅｒ　ＬＩＵ　Ｓｈｕ—ｗｅｉ　，ＣＨＥＮ　Ｗｅｉ—ｚｈｏｎｇ。，ＷＡＮＧ　Ｓｈｕａｎｇ　，ＬＵＯ　Ｓｈｕａｎｇ—ｆｕ　（１．Ｃｈｉｎａ　Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｃｅｎｔｒｅ，Ｃｅｎｔｒａｌ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｆｉｎａｎｃｅ　ａｎｄ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　１０００８　１，Ｃｈｉｎａ；　２．Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｆｉｎａｎｃｅ，Ｃｅｎｔｒａｌ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｆｉａｎｎｃｅ　ａｎｄ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　１０００８　１，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｒａｔｅ　ｏｆ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｔｒａｎｓｆｅｒ　ｄｉｒｅｃｔｌｙ　ｉｎｆｌｕｅｎｃｅｓ　ｔｈｅ　ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｐｒｏｃｅｓｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｅｃｏｎｏｍｉｃ　ｇｒｏｗｔｈ　ｍｏｄｅ．Ｉｎ　ｏｒｄｅｒ　ｔｏ　ｒａｉｓｅ　ｔｈｅ　Ｃｈｉｎａ￣ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｔｒａｎｓｆｅｒ　ｒａｔｅ，ｗｅ　ｓｈｏｕｌｄ　ｆｏｃｕｓ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｆｏｌｌｏｗｉｎｇ　ｔｈｒｅｅ　ｍａｉｎ　ｆａｃｔｏｒｓ　ｏｎ　ｂａｓｉｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｐｕｂｌｉｃ　ｓｅｒｖｉｃｅ　ｐｌａｔｆｏｒｍ　ｆｏｒ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｔｒａｎｓｆｅｒ．Ｓｕｃｈ　ａｓ　ａｎａｌｙｚｉｎｇ　ｔｈｅ　ｒａｔｉｏｎａｌｉｔｙ　ｏｆ　ｒｅｇｉｓｔｒａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ａｐｐｒａｉｓｅｍｅｎｔ　ｏｆ　ｓｃｉ—　ｅｎｔｉｉｆｃ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｓｕｂｊｅｃｔｓ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ｖｉｅｗ　ｏｆ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，ｍａｒｋｅｔ　ａｎｄ　ｌａｔｅｎｔ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｍａｒｋｅｔｉｎｇ　ｂｙ　ｔｈｅ　Ｓ＆Ｔ　ｓｐｅｃｉａｌｓ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ａｎｄ　ｆｕｎｄ　ｓｕｐｐｏｒｔ　ｗｈｉｃｈ　ｔｏ　ｅｎｈａｎｃｅ　ｔｈｅ　ｆｏｌｌｏｗ—ｕｐ　ｓｅｒｖｉｃｅ　ａｆｔｅｒ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｔｒａｎｓｆｅｒ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｔｈｅ　ｒａｔｅ　ｏｆ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｔｒａｎｓｆｅｒ；ｔｈｅ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｔｒａｎｓｆｅｒ　ｍｏｄｅ；ｔｈｅ　ｐｕｂｌｉｃ　ｓｅｒｖｉｃｅ　ｐｌａｔｆｏｒｍ　ｆｏｒ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｔｒａｎｓｆｅｒ　我国连续二十多年保持了较高的经济增长速　业自身投入的研发经费不同，除了基础性科研项　度，但是我国的经济增长方式仍处于粗放型增长　目成果外，科研机构承担的应用性科研项目需要　阶段，经济的高速增长是以资源和劳动力的高消　将科技成果转化为生产力，才能创造市场价值，促　耗为代价的。随着能源供需矛盾的日益突出和劳　进我国经济发展。应用性科研项目的成果是否能　动力成本的逐渐提高，我国的经济增长方式亟待　够成功地转化为生产力，决定着我国财政研发经　向以科技进步为经济发展主要推动力的集约型经　费支出的效率及其推动国民经济发展的力度。　济发展模式转变。科技成果能否顺利转化为生产　一、我国科技成果转化率亟待提高　力将极大地影响这一转变的进程。　１９９５年＿２０ｏ３年，无论是我国的专利申请受　我国的研究与发展（Ｒ＆Ｄ）财政经费支出　理数还是授权数，都呈现明显的上升趋势。截至　逐年增加，２００３年度这项财政支出达到了４６０．６　２００３年，我国的国内专利申请受理数达到２５１，２３８　亿元，其中６９．５４％投向了科研机构　Ｊ。给予　项，国内专利申请授权数达到１４９，５８８项。　科研机构的研究与发展（Ｒ＆Ｄ）财政经费拨款与企　截至２００３年底，我国重大科技成果３０，４８６　收稿日期：２００６—０３－０２修回日期：２００６一ｏ４—０３　作者简介：刘妹威（１９５２一），女，黑龙江哈尔滨人，财经大学中国企业研究中心主任，研究员。　维普资讯 http://www.cqvip.com

中国软科学２００６年第４期　项，重大科技专项已提出专利申请６００多项，初步　相比，我国企业的产品技术水平偏低。　形成各类技术标准５０多项。继方舟、龙芯ＣＰＵ之　虽然每年我国完成大量科技成果，但是国内　后，有自主知识产权的众志ＣＰＵ系统芯片成功实　技术合同平均交易额较低。２００３年，国内共签订　现批量生产，并与国内开发的Ｌｉｎｕｘ操作系统集　技术合同２６．８万项，技术合同成交金额１，０８４．６７　成，研制出新一代网络计算机；具有中国自主知识　亿元，平均每份技术合同成交金额为４Ｏ．４７万元。　产权的永中集成办公软件引起国内外广泛关注；　而同年我国从国外引进技术签订合同７，１３９项，合　电子政务应用示范工程取得重要进展，在安全监　同金额１３４．５１亿美元，折合人民币为１，１１２．４２亿　管、安全审计、网络监控预警等方面形成了一系列　元（按美元兑人民币汇率：１美元＝８．２７人民币计　自主知识产权的技术和产品；量子力学对称性研　算），平均每份技术合同成交金额１，５５８．２２万元，　究在信息科学巾的潜在应用方面取得突破，开发　是我国国内技术合同平均交易额的３８．５倍。２００５　了自主知识产权的数学机械化自动推理平台，实　年末，国内技术合同平均交易额达到了５８．５５万　盈匝　现了若干数学问题与高技术问题的自动求解；猕　元，但是，与国外引进技术合同平均交易额的巨大　哪蜊钏　申申　猴桃新品种“金桃”的繁殖权转让影响了国际市　差距仍未从根本上得到改变。　场　’。。　二、美国航空航天当局（ＮＡＳＡ）技术转移模式　般般　我国已经拥有国际水平的科技成果，但是，部　２００３年，中国研究与发展（Ｒ＆Ｄ）经费中有　分科技成果尚未转化为生产力，由此产生一种矛　２９．９％来自于财政支出，同年美国研究与发展　９年　盾现象：一方面我国科研机构和大学每年完成大　（Ｒ＆Ｄ）经费中有３１．２％来自于财政支出　Ｊ２份　。　量的高水平科技成果；另一方面与国际竞争对手　由财政研发经费资助完成的科技成果都需要　∞　加　３Ｏ００ＯＯ　２５０ｏｏｏ　加　￡ｊ　２００Ｏｏｏ　蓍１５００００　∞　１Ｏ００ＯＯ　５０Ｏｏ０　Ｏ　图１我国专利申请与授权数目　数据来源：《中国科技统计年鉴２ｏｏ４），中国统计出版杜，２００４年　６０．００　５０．００　４０．００　１甚　３Ｏ．ＯＯ　２０．００　１０．００　Ｏ　１９９７　１９９８　１９９９　２００Ｏ　２００１　２Ｏ０２　２００３　２００４　２００５　年份　图２我国国内技术合同平均交易额　数据来源：《中国科技统计年鉴２００４）、《中国科技统计数据２００５）和《技术市场信息专报》　注：２００５年数据为截至２００５年ｌ２月２Ｏ日的数据。　维普资讯 http://www.cqvip.com

科技与经济提高我国科技成果转化率的三要素　转化为现实生产力，才能发挥推动国民经济发展　的作用。　美国航空航天局（ＮＡＳＡ）的研究发展（Ｒ＆Ｄ）　场、二次开发以及售后跟踪服务等做法，对于不断　提高我国科技成果转化率来说，都具有借鉴意义。　三、提高我国技术成果转化率的三要素　经费主要来自美国财政经费拨款，ＮＡＳＡ成功　地将由财政拨款资助完成的科技成果向民用　企业转移，形成了一套技术专利向民用企业转移　的成功模式。ＮＡＳＡ不仅获得巨额的技术转移收　入，弥补了对ＮＡＳＡ的巨额研发经费支出，而　２００６年２月９日颁布了《国家中长期　科学和技术发展规划纲要（２００６—２０２０年）》（以　下简称“规划纲要”）及其若干配套的通知，提　出建设“成果转化公共服务平台”　（以下简称“转　化平台”）。这一平台将对提高我国科技成果转化　且有力地推动了美国的经济发展。　自１９７６年以来，ＮＡＳＡ平均每年完成４０—５０　项航天技术的民用化转移。在环保、医药、计算机　技术、运输、公共安全等领域都进行过较为成功的　技术转移，不仅提高了这些领域的技术水平，而且　航天技术民用化降低了民用企业的成本，增加了　销售量，为美国增加了大量新的就业机会。　ＮＡＳＡ进行民用化转移的技术主要包括一些　专门为ＮＡＳＡ设计的产品、ＮＡＳＡ专利产品或放弃　专利的产品、制造工艺及零部件。　为了实现技术转移，美国航空航天局专门向　美国各州派驻技术转让专员，发现和开拓各地的　市场需求。为了发现市场需求，ＮＡＳＡ技术转让专　员与地方组成联合工作组，对全地区的　企业进行逐个调查，寻找应用ＮＡＳＡ技术解决企业　问题的机会。为了开拓市场需求，ＮＡＳＡ不断地向　民用企业宣传航天技术，以加深民用企业对航天　技术民用化的了解，当民用企业遇到相应问题时，　他们自然而然地提出技术转让需求。　ＮＡＳＡ对不同种类和特性的专利技术产品运　用不同方法进行技术转移定价工作。　技术转移后，ＮＡＳＡ继续对受让技术企业进行　售后服务和跟踪调查，通过信息反馈，ＮＡＳＡ的技　术转移部门对转移技术进行改造或二次开发，向　受让企业提供更多的技术支持与指导，保证受让　企业能够顺利地应用ＮＡＳＡ的技术生产和销售产　品。同时，ＮＡＳＡ的实验室帮助受让企业测试新产　品，增强市场对新产品的认同度，以加速受让企业　新产品的商业化进程　Ｊ。　蓑柔　霹　囊　Ｉ柴一　Ｌ—＿ｒ　＿－Ｊ　图３　ＮＡＳＡ的技术转移模式流程　在技术转移过程中，ＮＡＳＡ发现市场、开拓市　率发挥巨大作用。　我们认为，在转化平台的基础上，科技成果转　化率还受到三个要素的影响：一是科研项目立项　的合理性，二是科技成果的市场推广，三是成果转　化后的跟踪服务。　（一）科研项目的立项　转化平台将为我国科技成果的转让和受让双　方提供良好的沟通和交易平台。但是，科技成果　是否能够通过转化平台顺利完成转让，在一定程　度上，取决于科研项目立项的合理性及其成果的　市场需求程度。如果科研项目立项合理，成果的　市场需求程度较高，通过转化平台，科技成果可以　顺利和便捷地完成转化过程。但是，如果科研项　目立项不合理，成果不为市场所接受，即使在转化　平台的基础上，项目成果也难以完成转化过程。　《规划纲要》确定了核心电子器件、高端通用　芯片及基础软件，极大规模集成电路制造技术及　成套工艺，新一代宽带无线移动通信，高档数控机　床与基础制造技术，大型油气田及煤层气开发，大　型先进压水堆及高温气冷堆核电站，水体污染控　制与治理，转基因生物新品种培育，重大新药创　制，艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治，大型　飞机，高分辨率对地观测系统，载人航天与探月工　程等１６个重大专项。这些重大项目涉及信息、生　物等战略产业领域，能源资源环境和人民健康等　重大紧迫问题，以及军民两用技术和国防技术。　可以预见，这些重大专项的成果顺利及时地完成　转化过程，将极大地推动我国经济的发展。　像１６个重大专项一样，由我国财政研发　经费拨款资助的应用性科技项目立项必须考虑其　成果的预期转化率。立项的合理性是提高成果转　化率的基本因素。为了保证立项的合理性，在立　项时，我们应该对科研项目的立项做以下三方面　分析。　１．从技术方面分析我们应该分析项目成果　５７　维普资讯 http://www.cqvip.com

中国软科学２００６年第４期　是否有获取专利的可能性以及受到专利保护的深　的了解。当民用企业遇到相应问题时，他们自然　度和时间长度，项目成果对其替代品的技术排它　而然地提出技术转让需求。　性，应用项目成果的新产品将具有哪些市场竞争　目前，全国各省市自治区都有负责技术　优势，应用项目成果可能产生哪些负面影响（例　成果推广的部门或事业单位，但是，负责审批财政　如，环境污染）。　研发经费的机构尚未承担财政研发经费　２．从市场方面分析我们应该分析应用项目　拨款资助科研项目成果的转化任务，所以尚未充　成果的新产品将有哪些最终使用者，应用项目成　分地向各地派驻技术转让，与地方技术　果的新产品如何进入市场，应用项目成果的新产　成果转让部门合作，共同推广技术成果。　品有多大的市场需求空间以及市场成熟度。　科研机构的技术转让不仅应该向企业介　３．从潜在的成果受让方分析我们应该分析　绍成果，而且更应该了解应用成果过程中，企业是　项目成果有哪些潜在的受让方；潜在的成果受让　否存在生产工艺等方面的问题或困难，成果转让　方在行业中的地位及其品牌知名度；应用项目成　方是否能够帮助企业解决这些问题或困难。转让　果，如何有助于受让方提高行业地位和竞争力；应　还应该分析为了受让成果，企业将增加多少　用转让技术，潜在受让方是否需要购置新的固定　债务负担，企业是否能够承受这些债务负担。　资产，预期购置固定资产支出是多少；营销应用成　只有科研机构的成果转让与地方成　果的新产品，潜在受让方的营销费用有多大。　果转化机构联合工作，逐一调查各地企业的技术　科研项目立项是否合理从基础上决定了科研项　需求，全面细致地向企业宣传科技成果，通过转化　目成果转化率的高低。科技成果的立项应该符合市　平俞，科技成果才能顺利地完成转化过程。　场需求、符合国家产业要求。如果立项时，我们　（三）成果转化后的跟踪服务　充分地从以上三方面分析立项的合理性，根据分析　目前，我国大多数的科技成果转化完成后，科　结果，我们可以预测成果的转化概率，因为项目立项　研部门不再向受让方提供售后服务，也不再跟踪　是建立在技术领先性以及潜在成果受让方需求的基　调查受让方的进一步需求，由此严重影响了我国　础上。只有成果预期转化率较高，我们才能预见到　科技成果转化率。如果受让方得不到转让方提供　项目成果通过转化平台的转化程度。　的售后技术支持和指导，那么，一旦应用成果过程　（二）科技成果的市场推广　中出现受让方难以解决的问题或困难，受让方可　转化平台将为科技成果的市场推广提供广阔　能不再继续购买转让方的成果。　的空间。但是，转化平台充分发挥科技成果市场　通过成果转化平台，我们可以低成本地进行　推广作用的前提条件是转化平台提供的科技成果　成果转化后的跟踪服务。　能够满足或创造成果受让方的需求。为了使转化　成果转化后的跟踪服务可以为科研机构建立　平台具备这一前提条件，以转化平台为基础，我们　稳固的科技成果受让群。例如，我国主要有三所　必须做大量的成果市场推广工作。　大学从事印染助剂研究，三所大学都对外转让印　ＮＡＳＡ成果市场推广的重要经验是专门向各　染助剂技术成果，因此三所大学之间形成相互竞　地派驻技术转让专员，与地方组成联合　争关系。同时，我国有三十多家印染助剂生产企　工作组，对全地区企业进行逐个调查，寻找应用　业，为了击败竞争对手，扩大市场份额，这些企业　ＮＡＳＡ技术解决企业问题的机会，并且不断地向民　都希望保持产品的技术领先性，因此这些企业需　用企业宣传技术成果，加深民用企业对技术成果　要不断引进印染助剂的新技术。　里　阐＇兰卜＿Ｊ’Ｈ　ｆ　科各…省市　负研责机技构术负成责果成推果广转的让部的门官或事员Ｆ业单位位　ｌ　　锤Ｌ三　ｌ业　信息反馈　售后服务和跟踪调查　图４　印染助剂技术转让路线图　（下转第１２３页）　维普资讯 http://www.cqvip.com

区域发展人才聚集效应及其评判　由此可知，人才聚集效应８个特征的总排序　聚集现象向聚集效应转变。　为：创新效应、区域效应、时间效应、规模效应、激　参考文献：　励效应、信息共享效应、知识溢出效应、集体学习　［１］李建钟．美国的人才汇集机制［Ｊ］．中国人才，２００３，　效应。　（２）：１５—１６．　四、结论　［２］袁莉．聚集效应与西部竞争优势的培育［Ｍ］．北京：　由以上计算结果可得到结论：对人才聚集效　经济管理出版社，２００２．７７—７８．　应来讲，最突出的应该是创新效应，其次是区域效　［３］施琴芬，吴祖麒．知识管理下的隐性知识［Ｊ］．中国软科　学，２００３，（８）：９６—１０２．　应、时间效应、规模效应，激励效应；而信息共享效　［４］蔡宁，杨闩柱．企业集群竞争优势的演进：从“聚集经　应、知识溢出效应和集体学习效应则位于较后的　济”到“创新网络”［Ｊ］．科研管理，２００４，２５（４）：１０６—１０７．　位置。因此在人才聚集过程中，首先应重点优化　［５］牛冲槐，任朝江．提高全民素质是全面建设小康社会的　区域内外环境，增强区域功能，搞好知识创新、技　关键［Ｊ］．生产力研究，２００３，（５）：１０７—１０９．　术创新工作。其次，应抓紧人才的后续学习与教　［６］韩继园．“人才汇集机制”纵横谈［Ｊ］．中国人才，２００３，　育，充分利用人才知识和技能的时间效应，避免人　（２）：４—９．　才浪费。再次，应鼓励人才流动，促进人才集中，　（本文责编：白璐）　形成聚集规模，并创造适宜的内外环境，促进人才　（上接第５８页）　转化平台有助于印染助剂技术成果的转让和　转化的资金用途。”第二十四条规定：“国家鼓励设　受让双方充分地进行信息交流和便捷地进行成果　立科技成果转化基金或者风险基金，其资金来源　交易。但是，哪所大学能够获得较大份额的转让　由国家、地方、企业、事业单位以及其他组织或者　收入，在一定程度上，取决于该所大学成果转让后　个人提供，用于支持高投入、高风险、高产出的科　的跟踪服务水平。　技成果的转化，加速重大科技成果的产业化。”　通过地方技术成果转化部门，三所大学　为成果受让方提供成果受让的资金支持无疑　可以与三十多家印染助剂生产企业建立比较稳固　将促进科技成果的转化。如果用于支持科技成果　的技术成果转让关系，通过转化平台，大学不断地　转化的国家财政经费以及科技成果转化基金或风　向印染助剂生产企业传达最新的印染助剂技术成　险基金能够积极支持符合《规划纲要》要求方向的　果信息，企业不断地向三所大学传达印染助剂的　科研项目成果转化，地方技术转让部门和科　技术需求信息。　研机构能够积极主动地为成果受让方寻找或提供　印染助剂生产企业分析各种印染助剂技术成　风险投资，提供法律和融资方面的咨询建议，那么　果可能创造的预期利润和技术转移成本，决定购　将有助于进一步提高科技成果的转化率。　买哪些印染助剂新技术。根据企业的技术需求，　我国已经开始投资建设“成果转化公共服务　三所大学继续进行印染助剂新技术研究，保持印　平台”，与此同时，我们应该加强科研项目的合理　染助剂技术成果的领先性。三所大学不断向企业　立项、科技成果的市场推广和成果转化后的跟踪　转让新的印染助剂技术成果，向企业提供售后技　服务等方面的工作。当“成果转化公共服务平台”　术指导和支持，并且为应用成果的新产品提供技　建成时，这三方面的工作将与“成果转化公共服务　术检测工作，提高新产品的市场认同度，同时，印　平台”一起极大地提高我国科技成果转化率。　染助剂生产企业不断应用最新的印染助剂技术，　参考文献：　保持产品的技术领先性和市场竞争力，由此形成　［１］中国科技统计年鉴［Ｍ］．北京：中国统计出版社，２００４．　良性循环。　［２］中国经济年鉴［Ｍ］．北京：中国统计出版社，２００４．　成果转让的售后服务还包括金融和法律方面　［３］同［１］　的支持。《中华人民共和国促进科技成果转化法》　［４］美国航空航天局网站［ＥＢ］．　第二十一条规定：“科技成果转化的国家财政经　［５］．国家中长期科学和技术发展规划纲要（２００６—　２０２０年）［Ｒ］．２００６．　费，主要用于科技成果转化的引导资金、贷款贴　（本文责编：王延芳）　息、补助资金和风险投资以及其他促进科技成果