2007-12质量管理体系国家注册审核员培训班考试试题(审核知识部分)
姓名： 工作单位： 考试日期： 年 月 日 类别 得分 单项 选择题 多项 选择题 判断题 简答题 阐述题 复核人签字 案例分析题 总得分 阅卷人签字
一、单项选择题（从下面各题选择中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括
弧内每题1分，共15分）
1.下列哪些文件应在现场审核前通知受审核方（b ）
a)检查表 b)审核计划 c)审核工作文件 d)适用的法律法规 2. 检查表（ a ）
a)是审核员对审核活动进行具体策划的结果 b)应提前交给受审核部门的人员认可 c)必须经过管理者代表的批准 d)有标准规定的格式 3.现场审核时，可以作为审核证据的是（ a ）
a)客房服务人员依据服务规范对某客房进行清扫 b)质检说本公司和A公司签订的合同未经评审
c)审核员在机加工车间看到一名员工违反安全操作规程 d) 以上都可以
4.以下属于完整管理体系审核的是（ a ）
a) 复评审核 b)复查审核 c)体系的复审 d)以上都是 5.以下哪一项标志着现场审核的开始（ d ） a) 审核组长接受审核审核项目 b)开始文件评审 c) 审核组长到了审核现场 d) 召开首次会议 6．以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动（ b ）
a）进行文件初审 b）召开末次会议 c）编写审核报告 d）确定纠正措施 7. 在第三方认证审核时，（ c ）不是审核员的职责 a）实施审核 b）确定不符合项
c）对发现的不符合项采取纠正措施 d）验证受审核方所采取纠正措施的有效性 8. 认证证书的认证范围由（ b ） a）申请人决定 b）认证机构决定
c）受审核方决定 d）认证机构和申请人协商决定 9. 以下说法不正确的是（ c ）
a) 审核组可以由一名或多名审核员组成 b)审核组应至少配备一名具有专业能力的成员
c) 实习审核员可在技术专家指导下承担审核任务 d)审核组长并非必须有高级审核员担任
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10.某企业在部门设置中有企管办，其职责一般包括（c ） a）产品质量检验 b）协调生产发展 c）企业管理制度的建议和实施 d）企业档案管理 11.下面哪一种不是质量管理体系审核的依据（ b ） a）ISO9001：2000标准 b）ISO9004：2000标准 c）质量管理体系文件 d）相关法律法规 12.质量管理体系审核是用来确定（ d ）。
a）组织的管理效率 b）产品和服务符合有关法规的程度 c）质量手册与标准的符合程度 d）质量管理体系满足审核准则的程度
13.根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（ C ）
年技术或管理岗位的工作经验。。 a）2 b）3 c）4 d）5 14.监督审核的目的（ a ）。
a）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 b）是采取纠正措施、预防措施 c）同初审的目的一样 d）是验证上次审核纠正措施的有效性
15.目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，
在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（ B ）。 a）经营环境复杂多变的组织 b）外部环境业务与技术相对稳定的组织 c）高科技、风险型企业 d）特大型公司
二、判断题（每题1分，共10分）
下列各题中，你认为正确的在（ ）中写“T”，错误的划“F”
( T ) 16．不符合项的确定应以客观证据为基础，以审核准则为依据。
( T ) 17．企业目标为企业决策指明方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。
( F ) 18. 管理体系认证审核的现场审核必须分两个阶段进行。 ( F ) 19. 柔性组织特别强调标准化、规范化和规章制度。 ( T ) 20．CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。
( T ) 21．在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。
( F ) 22. 针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式
属于结构协调方式。
( F ) 23．《CCAA质量管理体系审核员注册准则》（第2版）中所说的审核仅指第三方审核。 ( F ) 24．认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。
( T ) 25.在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序也是可以接
受的。
三、多项选择题（每题2分，共10分）
每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，少选，多选均不得分。
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26. 以下属于与审核有关的原则的是（ AC ）
a) 基于证据的方法 b) 公正表达 c）性 d) 职业素养
27. 在监督审核中队所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式（ AB ）
a) 暂停证书 b) 撤销证书 c）注销证书 d) 吊销证书
28. 在CCAA的新版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括（ ABC ） a) 个人素质 b) 知识 c）技能 d) 特定产品专业知识 29.审核员发现不符合事实后应（ ABC ）
a) 做好记录并与受审核部门领导进行沟通 b) 向审核组汇报，以确定不符合项
c）编制不符合报告 d) 制定纠正措施 30. 不符合报告应由（ ACD ） 签字 a) 发现此项不符合的审核员 b) 技术专家
c）审核组长 d) 受审核方代表
四．简答题（每题5分，共15分）
31.请简要叙述认证范围与审核范围的区别。
•认证范围用于认证注册的目的，用于表明被认证的受审核方的管理体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上。而审核范围是为具体的审核界定审核要覆盖的内容与界限，用于指导审核的实施。
•认证范围通常只是对认证所覆盖的产品、过程与活动、场所以及所依据的标准的概括性描述，而审核范围所涉及信息更加详细与具体，通常包括对受审核的实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期
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等的更加全面与详细的信息。
• 一次具体审核的审核范围与认证范围并不完全一致。 注：认证范围：表述于证书上
审核范围：表述于审核计划；审核委托方和组长
32.以下为一次审核活动中的场景描述（包括三句话）：
1）销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意”。审核证据 2）审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨
的处理确实按要求执行。审核发现（认为顾客抱怨的处理确实按要求执行 ） 审核证据（39份顾客抱怨处理记录 ） 审核准则（顾客抱怨管理制度）
3）审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理股那里较好，但顾客满意数据分析的结论中改进
方向不明确，还可以完善。审核发现
请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中哪一项或哪几项。
33．一般说来，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）职责请用GB/T 19001-2008标准中的条款编号表示（列如：部门；销售部；职责；7.2）
生产 7.5 质检7.1 8.2.4 8.3 采购7.4 人力6.2 物资管理 7.4 设备6.3 7.6
五．阐述题(每题10分，共20分)
34．请说明如何依据GB/T 19001标准审核“产品的监视和测量”过程
答案及评分标准：
1）在主管部门查全8.2.4条款中3个自然段的内容，每段3分（标准内容1分，抽样和
调查方法2分）。
2）到相关的部门查产品监视和测量的有效性（1分）
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35．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在 2006年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员 很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核， 您会怎么做？)
答案及评分标准： 1）不符合--（1分）
2）因为7.3.7中的要求没有查全。（1分）
3）应继续审核如下内容：答出其中4项，每条2分(标准内容1分，抽样和调查方法1分)共8分。
--这一切是否在更改正式实施前进行，批准？ ----是否评价了更改对产品及其组成部分的影响 ----适当时，是否进行了评审、验证和确认 是否评价了更改对产品及其组成部分的影响
评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果)
注：未到相关部门审核扣2分。
六、案例分析题（每题6分，共30分）：
请对以下场景进行分析，并依据GB/T19001标准判断有无不符合，如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
36.审核员在某企业审核时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释说这是因为一 批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和销售部门停止销售和使用该批 产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。8.3d
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37. 在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”7.2.3a)c)
38．审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂，检验员一般不帮检验，就问检验
员，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验7.1c
39．审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员
一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？部门负责人说：具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书的内容很全面”。审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。 4.2.3g
40质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问，你们的审核方案是怎样确定的？经理说“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的纪录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发生的。．8.2.2最后一段
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